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      監管層:打傘

      發布時間:2015-05-28 08:34:28

       監管層再出重拳,券商通過特定系統為客戶配資提供便利行為被要求整改。
              據《證券時報》,證券公司聯手信托公司,通過恒生HOMS系統為客戶配資加杠桿的行為,正迎來有關方面的重拳治理。有關監管方面已開始嚴密排查恒生HOMS系統,要求券商匯總與信托的合作協議、合作規模等,并要求相關券商盡快制定、上報整改方案。
              嚴查場外配資 部分券商或暫停配資接口
              消息稱,已有券商于5月22日緊急下發內部通知,要求全面自查自糾參與場外配資的相關業務,其中包括接入恒生HOMS系統為場外配資提供服務。
              該券商內部通知并要求從5月25日一律停止向場外配資提供數據端口服務。
              業內人士認為,這意味著與該券商合作的恒生HOMS系統配資客戶周一必須平倉,周二接口權限將被收回。 上述券商的多位內部人士向華爾街見聞證實了“周一平倉、周二收回權限”的說法。
              據通知顯示,2015年5月21日,中國證券業務協會組織了部分券商監管會議,證監會機構部和協會領導對券商參與場外配資業務提出了嚴格的自查、自糾要求,主要包括“與恒生電子簽訂協議利用HOMS系統為客戶間配資提供服務或便利、利用第三方系統通過接口接入實現客戶間配資、以及以其他方式為客戶間配資提供服務或便利等違法、違規行為”。
              官方的《證券時報》5月23日也報道稱,證券公司聯手信托公司,通過恒生HOMS系統為客戶配資加杠桿的行為,正迎來有關方面的重拳治理。該報稱,有關監管方面已開始嚴密排查恒生HOMS系統,要求券商匯總與信托的合作協議、合作規模等,并要求相關券商盡快制定、上報整改方案。
      上述券商人士認為,目前券商的融資融券業務規模超2萬億,各種形式的場外配資規模可能有1-1.5萬億,“一旦大量配資資金撤離,情形可能會非常恐怖。”
              亦有上述券商內部人士認為,如此嚴格的自糾要求可能是由于所在內部風控較嚴所致。尚不清楚是否有更多券商在內部下達類似強行平倉指令。
      監管層二次“禁傘” 信托傘中傘命懸一線
              此前監管方面明確規定,券商不得開展場外配資、傘形信托。4月16日,證監會張育軍曾在證券公司融資融券業務情況通報會上表示:“券商不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信托等活動,不得為場外股票配資、傘形信托提供數據端口等服務或便利。”
              但在巨大利益面前,以傘形分倉系統為客戶加杠桿的這種“任性行為”一直屢禁不止。眾多券商通過與信托簽訂投資顧問等協議,為信托的結構化產品推薦客戶,甚至為恒生HOMS系統提供交易結算數據等便利的行為一直存在。
              而此次監管層對恒生HOMS系統進行排查,意味著利用該系統的配資業務今后將難以展開。
              業界人士稱,監管層第二次“禁傘”,目的便不在于禁用傘形信托這一正常的金融產品,而在于遏制掛靠于傘形信托的恒生HOMS系統。
              此外需指出的是,盡管證監會對傘形信托一再嚴管,但銀監部門從始至終未對傘形信托進行文件約束以及口頭指導。
              對于有關“部分券商接到監管約談以及整改HOMS”一事,恒生電子作出如下回應:
              根據媒體報道,前期監管層主要講了兩點:第一,券商的融資融券資金不能參與場外配資。第二,券商不要給配資提供端口接入的便利。所以,我們的理解是,券商需要核實哪些賬戶和資金屬于配資性質的,然后不給與端口連接的方便,所以需要對通過HOMS接入的賬戶與資金做一個核查,應該是早幾個禮拜已經在陸陸續續落實這些措施了,周末的消息也只是其中一部分而已。
      (來源:證券時報、華爾街見聞)


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